Corso di formazione 2024
per le società di consulenza finanziaria e i consulenti finanziari autonomi
per le società di consulenza finanziaria e i consulenti finanziari autonomi
In conformità al all’art. 164 del Regolamento Intermediari della Consob i consulenti finanziari iscritti all’Albo sono tenuti all’aggiornamento professionale coerentemente con la natura e le caratteristiche dell’attività prestata ai clienti.
I consulenti finanziari autonomi devono partecipare a corsi di formazione della durata di almeno trenta ore, tenuti da soggetti con esperienza almeno quinquennale nel settore della formazione in materie economiche, finanziarie, tecniche e giuridiche, rilevanti nella prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti.
Il corso di formazione si devono concludere con lo svolgimento di un test di verifica delle conoscenze acquisite. Al termine del percorso formativo viene rilasciata un attestato da inviare all’Organismo di vigilanza e tenuta dell’Albo (OCF).
L’ Associazione, al fine di favorire l’adempimento degli obblighi di aggiornamento professionale, ha elaborato il progetto formativo rivolto ai consulenti finanziari autonomi e alle società di consulenza finanziaria descritto nel programma.
PROGRAMMA
Modalità di erogazione: Webinar (piattaforma Google Meet)
Orario: 17.00 – 19.30
| DATA | ARGOMENTO |
| 19 febbraio | Introduzione alla consulenza finanziaria (riservato ai nuovi consulenti finanziari) |
| 4 marzo | Costi dei prodotti finanziari al dettaglio (Report Esma 2023) |
| 18 marzo | ESG - Orientamenti Esma sulla valutazione di adeguatezza |
| 8 aprile | Protezione degli investitori e digitalizzazione (Esma Discussion Paper 2023) |
| 22 aprile | La consulenza finanziaria negli Stati Uniti |
| 6 maggio | Il marketing dei consulenti indipendenti (sondaggio) |
| 20 maggio | La prospettiva dell’euro digitale |
| 3 giugno | Le applicazioni di Intelligenza artificiale nella consulenza finanziaria |
| 17 giugno | Fondi di investimento alternativi e private market |
| 1 luglio | Retail Investment Strategy (aggiornamento normativo) |
| 15 luglio | Aggiornamento sulla normativa antiriciclaggio |
(*) Il programma potrà subire delle modifiche in relazione a novità normative e regolamentari in corso d’anno
La partecipazione al Corso di Formazione Ascofind è a titolo gratuito per i consulenti finanziari che operano nelle società di consulenza finanziaria associate. Le lezioni saranno tenute, tramite webinar, da rappresentanti dell’Associazione.
L’Associazione mette inoltre a disposizione video lezioni che possono integrare il programma formativo erogato via webinar.
Dopo ogni lezione si svolge una sessione di verifica individuale delle conoscenze acquisite mediante l’invio di domande sui temi trattati nella lezione.